浙江证监局连发6张罚单，把上海证券推上风口浪尖。罚单背后，是公司投行收入“三连降”、高管“走马灯”式更迭，这家老牌券商似乎陷入“内控+业绩”的多重夹击。
11月14日上尚策，上海证券及其旗下瑞安塘下大道证券营业部被浙江证监局采取出具警示函措施的决定。经查，上海证券瑞安塘下大道证券营业部在2017年至2021年间，存在多名员工违反廉洁从业规定的情况。
上海证券被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案；上海证券瑞安塘下大道证券营业部被出具警示函，颜伶俐、朱伶俐等4名员工被采取监管谈话措施。
上海证券官网介绍，上海证券由原上海财政证券公司和原上海国际信托投资公司证券部以新设合并方式组建成立，于2001年5月正式开业。公司拥有期货子公司1家、公募基金子公司1家、分公司9家以及营业部72家，提供证券经纪、财富管理、投资银行、机构服务等综合金融服务。
在业绩方面，尽管今年上半年上海证券的净利润同比显著增长70.12%，然而，其投行业务手续费净收入与资管业务手续费净收入却均呈现出下降趋势。其中，资管业务手续费净收入由去年同期的3226.44万元减少至2803.62万元。
值得一提的是，公司投资银行业务手续费净收入已连续三年下滑，2022年至2024年分别为7618.44万元、7220.4万元、3453.46万元，同比变动-27.97%、-5.22%、-52.17%。2025年上半年，该收入由去年同期的2016.10万元，进一步减少至1501.85万元。
与此同时，上海证券在过去三年中经历了董事长和总裁的三次更迭，其组织架构亦历经多次调整。2025年9月，刘灏仅上任数月就离任上海证券副总职务，上海证券总经理罗国华接管自营业务。
深圳商报·读创客户端记者针对公司内控制度是否存在潜在问题、未来如何扭转投行业务的颓势以及高管频繁变动是否会对公司业务造成影响等向上海证券发去采访问题，截至发稿上尚策，暂未收到公司回复。
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